Services
Conseil règlementaire et conformité au Luxembourg
Un dispositif cadré, documenté et sécurisé, du diagnostic initial à la préparation aux contrôles du régulateur.
- Durée moyenne
- 3 à 9 mois
- Profils mobilisés
- Experts conformité seniors, anciens Compliance Officers, spécialistes AML et gouvernance.
- Résultat attendu
- Un dispositif cadré, documenté et prêt pour les contrôles du régulateur.
- Périmètre
- 5 domaines couverts
Périmètre d’intervention
- Structuration de dispositifs de conformité adaptés à votre modèle d’affaires
- Mise en conformité réglementaire : directives AML européennes et règlement AMLR
- Définition des cadres de gouvernance et des lignes de responsabilité
- Alignement avec les attentes de la CSSF et préparation aux contrôles
- Cartographie des risques et documentation de la piste d’audit
Approche structurée
Cadrage
2 à 4 semaines
Analyse du contexte, cartographie des obligations applicables, définition du périmètre d’intervention.
Conception
4 à 8 semaines
Architecture du dispositif, cadres de gouvernance, processus et référentiels de contrôle.
Déploiement
8 à 20 semaines
Mise en œuvre pilotée, documentation complète, constitution de la piste d’audit.
Sécurisation
En continu
Contrôles de cohérence, préparation aux échanges avec le régulateur, ajustements.
Étude de cas anonymisée
Contexte
Gestionnaire de fonds luxembourgeois soumis à un durcissement des attentes de la CSSF en matière de LBC/FT. Un dispositif fragmenté entre plusieurs entités exposait le groupe à un risque de constat défavorable.
Solution
Dispositif de conformité unifié, cadre de gouvernance clarifié et référentiel de contrôles documenté, aligné sur le règlement AMLR et les circulaires applicables.
Résultats mesurables
100 %
des obligations cartographiées et documentées
3
entités harmonisées sur un référentiel commun
6 mois
pour sécuriser le dispositif de bout en bout
Autres expertises
Un besoin spécifique ou transversal ? Contactez-nous.
Exécution opérationnelle
Une capacité de production immédiate pour absorber vos volumes
En savoir plus